商经法:证券法(八)

※【陆】投资者保护

 
|投资者——证券公司
1.证券公司如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示            ;销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务。违反上述规定导致投资者损失的,应当承担相应的赔偿责任。
2.投资者拒绝提供或者未按照要求提供      的,证券公司应当告知其后果,并按照规定      向其销售证券、提供服务。
3.普通投资者与证券公司发生纠纷的,                  ,证券公司不能证明的,应当承担相应的赔偿责任。
4.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出      请求的,证券公司不得      
 

 

|投资者——证券公司
1.证券公司如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示投资风险;销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务。违反上述规定导致投资者损失的,应当承担相应的赔偿责任。
2.投资者拒绝提供或者未按照要求提供信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务。
3.普通投资者与证券公司发生纠纷的,举证责任倒置,证券公司不能证明的,应当承担相应的赔偿责任。
4.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝

|征集投票权制度

1.征集人概念

上市公司      会、            、持有     以上有表决权股份的股东或投资者保护机构,可以作为征集人,自行或委托证券公司、证券服务机构,公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会,并代为行使                  等股东权利。

2.征集股东权利的,征集人应当披露            ,上市公司应当予以配合。

3.禁止以                  的方式公开征集股东权利。

4.公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定,导致上市公司或者其股东遭受损失的,应当依法承担赔偿责任。

 

 

|征集投票权制度
1.征集人概念
上市公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或投资者保护机构,可以作为征集人,自行或委托证券公司、证券服务机构,公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会,并代为行使提案权表决权等股东权利。
2.征集股东权利的,征集人应当披露征集文件,上市公司应当予以配合。
3.禁止以有偿变相有偿的方式公开征集股东权利。
4.公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定,导致上市公司或者其股东遭受损失的,应当依法承担赔偿责任。

|促进现金股利的制度

1.在章程中明确分配            的具体安排和决策程序,依法保障股东的               

2.上市公司当年税后利润,在            及提取               后有盈余的,应当按照公司章程的规定分配            

|纠纷解决

1.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请      

2.代表人诉讼。投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时,诉讼标的是同一种类,且当事人一方人数众多的,可以依法推选         进行诉讼。

3.对可能存在有相同诉讼请求的其他众多投资者的,法院可以发出      ,说明该诉讼请求的案件情况,通知投资者在一定期间向法院      。法院作出的判决、裁定,对参加登记的投资者发生效力。【注意】本款的实施有先决条件,必须是法院已经愿意做公告登记。

 

 

|促进现金股利的制度
 
1.在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序,依法保障股东的资产收益权
2.上市公司当年税后利润,在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的,应当按照公司章程的规定分配现金股利
|纠纷解决
1.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解
2.代表人诉讼。投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时,诉讼标的是同一种类,且当事人一方人数众多的,可以依法推选代表人进行诉讼。
3.对可能存在有相同诉讼请求的其他众多投资者的,法院可以发出公告,说明该诉讼请求的案件情况,通知投资者在一定期间向法院登记。法院作出的判决、裁定,对参加登记的投资者发生效力。【注意】本款的实施有先决条件,必须是法院已经愿意做公告登记。

4.受    名以上投资者委托,可以作为         参加诉讼,并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向法院      ,但投资者            不愿意参加该诉讼的除外。【注意】投保机构不需要经过全部投资者委托即可以直接代表他们登记,实现了“默示加入、明示退出”的效果。

|先行赔付制度

发行人因      发行、      陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的:发行人的                           、相关的证券公司可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以            。先行赔付后,可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。

 

 

4.受50名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼,并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向法院登记,但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。【注意】投保机构不需要经过全部投资者委托即可以直接代表他们登记,实现了“默示加入、明示退出”的效果。
|先行赔付制度
发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的:发行人的控股股东实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付。先行赔付后,可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。
 
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