商经法:证券法(七)

【伍】证券投资基金法律制度

 
|证券投资基金概述
1.            独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将            归入其固有财产。
2.证券投资基金只能投资于            等有价证券,不能投资于证券以外的项目。
3.证券投资基金的投资收益由                     享有。
 

 

|证券投资基金概述
1.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。
2.证券投资基金只能投资于股票债券等有价证券,不能投资于证券以外的项目。
3.证券投资基金的投资收益由基金份额持有人享有。

|证券投资基金关系中的的当事人

1.基金份额持有人

(1)可分享基金      收益,参与分配清算后的剩余基金财产,            持有的基金。

(2)基金份额持有人大会,有代表      以上基金份额的持有人参加方可召开。

(3)大会就审议事项作出决定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的      以上通过,但是转换基金运作方式、更换基金管理人或托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并,应经参加大会的基金份额持有人所持表决权的      以上通过。

(4)基金份额持有人大会决定事项,应报国务院证券监督管理机构                  

 

 

|证券投资基金关系中的的当事人
1.基金份额持有人
(1)可分享基金财产收益,参与分配清算后的剩余基金财产,转让赎回持有的基金。
(2)基金份额持有人大会,有代表1/2以上基金份额的持有人参加方可召开。
(3)大会就审议事项作出决定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过,但是转换基金运作方式、更换基金管理人或托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并,应经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。
(4)基金份额持有人大会决定事项,应报国务院证券监督管理机构核准备案公告

2.基金管理人

(1)基金管理人由依法设立的                  担任。公募基金的基金管理人,由基金管理公司或经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任,

(2)基金管理人禁限行为:      混同;         地对待;违规      收益或损失。

(3)公开募集基金的基金管理人及其董监级管理和其他从业人员不得有下列行为:

      混同;         地对待;玩忽职守;违规      收益或损失;            基金财产;为基金份额持有人以外的人      利益;      因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或明示、暗示他人从事相关交易。

 

 

2.基金管理人
(1)基金管理人由依法设立的公司合伙企业担任。公募基金的基金管理人,由基金管理公司或经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任,
(2)基金管理人禁限行为:财产混同;不公平地对待;违规承诺收益或损失。
(3)公开募集基金的基金管理人及其董监级管理和其他从业人员不得有下列行为:
财产混同;不公平地对待;玩忽职守;违规承诺收益或损失;侵占挪用基金财产;为基金份额持有人以外的人牟取利益;泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或明示、暗示他人从事相关交易。

|公开募集基金的法律规则

1.基金份额上市交易的条件

(1)基金的募集符合《证券投资基金法》;(2)合同期为   年以上;(3)募集金额不低于   亿元;(4)基金份额持有人不少于        人;(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。

2.基金财产不得用于下列投资或活动

承销证券;向他人      或提供      ;从事承担            的投资;买卖其他基金,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;向基金管理人、基金托管人      ;从事      交易、操纵证券交易      等交易活动。

3.必须托管

证券监督管理机构注册(程序:验资——证券监督管理机构报告、备案——公告)

 

 

|公开募集基金的法律规则
 
1.基金份额上市交易的条件
(1)基金的募集符合《证券投资基金法》;(2)合同期为5年以上;(3)募集金额不低于2亿元;(4)基金份额持有人不少于1000人;(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。
2.基金财产不得用于下列投资或活动
承销证券;向他人贷款或提供担保;从事承担无限责任的投资;买卖其他基金,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;向基金管理人、基金托管人出资;从事内幕交易、操纵证券交易价格等交易活动。
3.必须托管
证券监督管理机构注册(程序:验资——证券监督管理机构报告、备案——公告)

|公开募集基金的法律规则

1.非公开募集基金应向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过      人;不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或讲座、报告会、分析会等方式向               宣传推介。

2.非公开募集基金财产的证券投资,包括买卖公开发行的股份公司                        ,以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

3.非公开募集基金,应制定并签订      合同。按照合同约定,可由部分基金份额持有人作为               负责基金的投资管理活动,并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担            责任。

4.非公开募集基金募集完毕,基金管理人应向基金行业协会      。对募集的资金总额或基金份额持有人的人数达到规定标准的基金,基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构      。(不是必须托管)

 

 

|公开募集基金的法律规则
 
1.非公开募集基金应向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人;不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。
2.非公开募集基金财产的证券投资,包括买卖公开发行的股份公司股票债券基金份额,以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
3.非公开募集基金,应制定并签订基金合同。按照合同约定,可由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动,并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。
4.非公开募集基金募集完毕,基金管理人应向基金行业协会备案。对募集的资金总额或基金份额持有人的人数达到规定标准的基金,基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。(不是必须托管)
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