商经法:证券法(六)

【肆】证券机构

 
|证券公司
1.净资产   亿元、   年无违法;
2.证券公司“五个禁止”:为股东提供                  操作;将自营账户      ;接受            委托;对收益赔偿作出      
※3.证券公司的业务范围。
①证券      ;②证券投资      ;③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;④证券            ;⑤证券自营;⑥证券            ;⑦证券做市交易;⑧其他证券业务。
※4.对证券公司的监管
(1)国务院证券监督管理机构应当对证券公司         和其他风险控制指标作出规定。证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供      或者      
(2)证券公司的董事、监事、高级管理人员,应当正直诚实、品行良好,熟悉证券法律、行政法规,具有履行职责所需的经营管理能力。
 

 

|证券公司
1.净资产2亿元、3年无违法;
2.证券公司“五个禁止”:为股东提供融资担保混合操作;将自营账户出借;接受全权私下委托;对收益赔偿作出承诺
※3.证券公司的业务范围。
①证券经纪;②证券投资咨询;③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;④证券承销保荐;⑤证券自营;⑥证券融资融券;⑦证券做市交易;⑧其他证券业务。
※4.对证券公司的监管
(1)国务院证券监督管理机构应当对证券公司净资本和其他风险控制指标作出规定。证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保
(2)证券公司的董事、监事、高级管理人员,应当正直诚实、品行良好,熟悉证券法律、行政法规,具有履行职责所需的经营管理能力。

|证券服务机构

1.证券服务机构的监管模式

律师事务所、会计师事务所、资产评估事务所从事证券业务,采用报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门      制度。证券投资咨询服务业务,应当经国务院证券监督管理机构      。【注意】证券咨询机构核准制,其他是备案制。

2.证券服务机构应当妥善保存客户的信息和资料,任何人不得                        或者      。上述信息和资料的保存期限不得少于 年,自业务委托结束之日起算。

 

 

|证券服务机构
1.证券服务机构的监管模式
律师事务所、会计师事务所、资产评估事务所从事证券业务,采用报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案制度。证券投资咨询服务业务,应当经国务院证券监督管理机构核准。【注意】证券咨询机构核准制,其他是备案制。
2.证券服务机构应当妥善保存客户的信息和资料,任何人不得泄露隐匿伪造篡改或者毁损。上述信息和资料的保存期限不得少于10年,自业务委托结束之日起算。

|证券监督管理部门

1.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以            

2.查询账户、复制文件、资料,有证据证明,可能转移或隐匿财产或隐匿伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人或其授权的其他负责人批准,可以      或者      ,期限为   个月;因特殊原因需要延长的,每次延长期限不得超过   个月,冻结、查封期限最长不得超过   年。

 

|证券监督管理部门
 
1.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存扣押
2.查询账户、复制文件、资料,有证据证明,可能转移或隐匿财产或隐匿伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人或其授权的其他负责人批准,可以冻结或者查封,期限为6个月;因特殊原因需要延长的,每次延长期限不得超过3个月,冻结、查封期限最长不得超过2年。

3.在调査操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人或其授权的其他负责人批准,可以限制被调查的当事人的            ,但限制的期限不得超过   个月;案情复杂的,可以延长   个月。

【注意】延长了证监会在执法中对违法资金、证券的冻结和查封期限。

4.调查期间,被调査的当事人      申请,承诺在国务院证券监督管理机构认可的期限内      涉嫌违法行为,      有关投资者损失,      损害或不良影响的,国务院证券监督管理机构可以决定            

5.      证券监督管理机构不得在我国境内直接进行            等活动。

 

 

3.在调査操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人或其授权的其他负责人批准,可以限制被调查的当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过3个月;案情复杂的,可以延长3个月。
 
【注意】延长了证监会在执法中对违法资金、证券的冻结和查封期限。
4.调查期间,被调査的当事人书面申请,承诺在国务院证券监督管理机构认可的期限内纠正涉嫌违法行为,赔偿有关投资者损失,消除损害或不良影响的,国务院证券监督管理机构可以决定中止调査
5.境外证券监督管理机构不得在我国境内直接进行调查取证等活动。
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